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Um dos maiores benefícios potenciais de um programa de compliance efetivo é a capacidade de proteger a empresa de ser vítima de desperdício, fraude e abuso. As mesmas técnicas que ajudam a prevenir a sua empresa de prejudicar os outros também a protegerão de se tornar uma vítima. A Associação de Examinadores de Fraude Certificados […]

Muito se falou sobre corrupção nos últimos meses e atualmente, existem diversos instrumentos que prevêem condutas ilícitas e as respectivas sanções para crimes de corrupção ou correlatos no Brasil. A Lei nº 12.846/2013, de 1º de agosto de 2013, conhecida como Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa, instituiu no Brasil a responsabilização objetiva administrativa […]

Em março de 2010, um grupo de trabalho da Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), publicou a Orientação de Boas Práticas em Controle Interno, Ética e Compliance.  Essa orientação estabelece uma série de padrões multinacionais para programas de Compliance, com o objetivo de evitar as práticas de suborno e corrupção. Para que você entenda […]

Organizações podem abordar de diferentes formas o desenvolvimento e gerenciamento de políticas. Essa abordagem pode ser feita de forma centralizada, com um líder, num processo claro e consistente para que as pessoas entendam seus papéis e responsabilidades; ou pode ser realizada de uma forma descentralizada. Em uma abordagem centralizada, o desenvolvimento da política geralmente começa […]

Algumas ações são necessárias para que o programa de compliance seja bem-sucedido (ou efetivo). A organização deve comunicar quais regras e diretrizes são aplicáveis ao seu melhor desempenho. Muitas organizações possuem políticas e procedimentos que necessitam de atualização e revisão e, quando isso acontece, a percepção dos indivíduos é de que aquelas regras e procedimentos […]