Nesta semana foi publicada a norma ISO 37301, elaborada pelo Comitê Técnico 309 da ISO que substitui a norma 19600 e cria a normatização para sistemas de gestão de compliance em organizações públicas e privadas. A nova norma apresenta, como evolução, requisitos específicos e não mais apenas diretrizes, que devem ser seguidos para implementação e […]

A utilização de incentivos para adesão ao programa de compliance deve fazer parte da estratégia para sua eficiência e efetividade. A cultura de compliance é promovida quando os atores da organização são julgados e/ou recompensados pelo desempenho positivo no âmbito do programa. Essa orientação se refere diretamente a uma tendência dos órgãos reguladores para a […]

Um dos maiores benefícios potenciais de um programa de compliance efetivo é a capacidade de proteger a empresa de ser vítima de desperdício, fraude e abuso. As mesmas técnicas que ajudam a prevenir a sua empresa de prejudicar os outros também a protegerão de se tornar uma vítima. A Associação de Examinadores de Fraude Certificados […]

Muito se falou sobre corrupção nos últimos meses e atualmente, existem diversos instrumentos que prevêem condutas ilícitas e as respectivas sanções para crimes de corrupção ou correlatos no Brasil. A Lei nº 12.846/2013, de 1º de agosto de 2013, conhecida como Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa, instituiu no Brasil a responsabilização objetiva administrativa […]

Em março de 2010, um grupo de trabalho da Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), publicou a Orientação de Boas Práticas em Controle Interno, Ética e Compliance.  Essa orientação estabelece uma série de padrões multinacionais para programas de Compliance, com o objetivo de evitar as práticas de suborno e corrupção. Para que você entenda […]